中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书[2016]1号(重庆同德投资集团有限公司、彭超、张强、张丹)

   伙伴:重庆同德装饰环绕股份有限公司(以下略号Palit,永久住处地:重庆市苓林镇。

   彭超,男,196710月诞,公司代表,Tongde环绕、董事长,演说:重庆市渝北区。

   张强,男,19731月诞,演说:重庆市渝北区。

   张丹19814月诞,演说:重庆市渝北区。

   基本原则《人民存款保护法》的关系到规则,我局同德环绕涉嫌违背保护发电公司玉律、向球门踢球的使产生关系,并预示伙伴,行政处分是疯狂的的。、说辞、基本原则伙伴的使产生关系和伙伴的使产生关系。该党没宣布自找麻烦有特殊教育需要。、答辩建议,用不着听证。此案已被考察。、审讯完毕。

   经使受惩办,这些非法的实践情形存依赖该环绕中。:

   一、借来的保护工厂小报的发电公司份

   201412月,同德环绕它是经过重庆易交通股份有限公司。、重庆宇泽商贸股份有限公司。、重庆州强交通股份有限公司重庆两江新区中、重庆市恒绿商贸股份有限公司、重庆涪陵商务外币小额借股份有限公司依照数数以十亿计金钱被用来开展公司事情。。增大资产运用实力,同德环绕决议弃置不顾资产用于短期股本权益装饰。因同德环绕非从一边至另一边保护小报,重庆通克财务咨询股份有限公司(以下略号同德环绕另一家公司在法定代理人的实践把持下,彭C,公司建立了保护小报。,同德环绕法定代理人彭决议借金融保护小报。再说,委实商号一定为失望和失望交纳所得税。,彭超为弥补张蔷借钱。杨某、赵某芩、汪某华、马某骏、郑某燕、张丹等6人和张蔷本人的保护小报同德环绕运用。20141225日—26日,彭超、张和张外地人运用笔记本式私人的电脑任务在渝北区同卵双胞机关的财务、杨某、赵某芩、汪某华、马某骏、郑某燕、张丹、张强等8独身保护小报买进落落大方份Jinke。同德环绕运用结束股本权益小报以股本权益电视节目的总安排工厂。,彭超做装饰决策,决定失望的详细生和数字、工厂概略,张蔷符合详细运转。。张蔷在一次手术中,他请他的如姐妹般相待张丹帮忙手段保护小报。。20151月中旬,彭超指导原则张强卖掉是你这么说的嘛!保护小报持少数发电公司份。一段时间,张蔷和张丹遵照彭超的表明。,屡次运用同卵双胞机关的财务保护小报工厂发电公司份。

  二、借关系到保护工厂小报的发电公司份

  (一)借同卵双胞机关的财务保护小报工厂

   20141226日同卵双胞机关的财务发电公司份小报贿赂5625253股,成交概略万元;201515日至114日,同卵双胞机关的财务发电公司份销路小报5625253股,成交概略万元。2015119日至123日,同卵双胞机关的财务发电公司份小报贿赂1930226股,成交概略万元;2015121日至330日,同卵双胞机关的财务发电公司份销路小报1930226股,成交概略万元。2015424日至54日,同卵双胞机关的财务发电公司份小报贿赂501600股(2015428日,发电公司份让份,经过201554日,同卵双胞机关的财务掌握发电公司份708800股),成交概略万元;201555日,同卵双胞机关的财务发电公司份销路小报708800股,成交概略万元。201556日,同卵双胞机关的财务发电公司份小报贿赂1118200股,成交概略万元;2015511日,同卵双胞机关的财务发电公司份销路小报1118200股,成交概略万元。

   同德环绕借同卵双胞机关的财务小报音延,同卵双胞机关的财务发电公司份贿赂总小报9175279股,买进累计工厂概略万元;同卵双胞机关的财务发电公司份销路小报9382749股本权益(包罗发电公司份让截止期限207200股),销路累计工厂额万元。

   (二)借杨保护小报工厂

   20141225日至1226日,杨金可的股本权益小报贿赂456821股,成交概略万元;2015114日,杨金可销路股本权益的小报456821股,成交概略万元。201536日至316日,杨金可的股本权益小报贿赂1473658股,成交概略万元;2015325日至330日,杨金可销路股本权益的小报1473658股,成交概略万元。201557日,杨金可的股本权益小报贿赂1200股,成交概略万元。

   经达到最低点,杨金可份记入工厂小报,20141225Jinke买股300股和201557Jinke买股1200为杨本人的定货单工厂两个股本权益,工厂MAC地址为74D435FDBF2F,工厂IP地址为,更杨本人的重要官职电脑MAC地址和IP地址的相干性。杨的保护小报在下面2发电公司份的工厂及资产来源小报中多余的的交通。是你这么说的嘛!2金可洋本人装饰工厂。杨的小报201536日至330日期和发电公司份工厂1473658股本权益工厂彭超的私人的专款从杨的保护。

   同德环绕借杨的小报音延,杨的小报累计买进发电公司份456521股,买进累计工厂概略万元;杨的小报累计典型的发电公司份456821股,销路累计工厂额万元。因杨的小报在出借同德环绕运用预先阻止,我有金可洋300股,同德环绕工厂者典型的发电公司份,将杨的小报持少数发电公司份整个典型的,到这地步,典型的的数字姓贿赂的数字。300股,在最不可能的的来回计算中,下面提到的300股本权益来回体谅。

   (三)专款赵某芩保护小报工厂

   20141226日,赵某芩发电公司份小报贿赂482600股,成交概略万元;2015114日,赵某芩发电公司份销路小报482600股,成交概略万元。2015119日,赵某芩发电公司份小报贿赂580600股,成交概略万元;2015325日和330日,赵某芩发电公司份销路小报580600股,成交概略万元。

   经达到最低点,赵某芩小报2015119日至330日期和发电公司份工厂580600彭超私人的专款的股本权益工厂赵某芩保护小报的装饰行动。同德环绕赵某芩小报音延,赵某芩发电公司份贿赂总小报482600股,买进累计工厂概略万元;赵某芩发电公司份销路小报482600股,销路累计工厂额万元。

   (四)专款张丹保护小报工厂

   20141226日至1229日,张丹发电公司份小报贿赂1121900股,成交概略万元;20141231日和2015114日,张丹发电公司份销路小报1121900股,成交概略万元。2015119日至120日,张丹发电公司份小报贿赂584100股,成交概略997万元;2015325日和2015330日,张丹发电公司份销路小报584100股,成交概略万元。

   经达到最低点,张丹的小报2015119日至330日期和发电公司份工厂584100彭超私人的专款的股本权益工厂张丹保护小报的装饰行动。同德环绕借张丹的小报音延,张丹发电公司份贿赂总小报1121900股,买进累计工厂概略万元;张丹发电公司份销路小报1121900股,销路累计工厂额万元。

   (五)借张强保护小报工厂

   20141225日至1226日,张强发电公司份小报贿赂1184500股,成交概略万元;20141230日和2015114日,张强发电公司份销路小报1184500股,成交概略万元。2015120日,张强发电公司份小报贿赂586500股,成交概略万元;2015324日和2015325日,张强发电公司份销路小报586500股,成交概略万元。

   经达到最低点,张强小报2015120日至325日期和发电公司份工厂586500彭超私人的专款的股本权益工厂张强保护小报的装饰行动。同德环绕在张蔷小报的专款音延,张强发电公司份贿赂总小报1184500股,买进累计工厂概略万元;张强发电公司份销路小报1184500股,销路累计工厂额万元。

   (六)专款汪某华保护小报工厂

   20141226日,汪某华发电公司份小报贿赂522400股,成交概略万元;2015114日,汪某华发电公司份销路小报522400股,成交概略万元。2015119日和120日,汪某华发电公司份小报贿赂582200股,成交概略万元;2015324日,汪某华发电公司份销路小报582200股,成交概略万元。

   经达到最低点,王牟华的小报2015119日至324日期和发电公司份工厂582200彭超私人的专款的股本权益工厂汪某华保护小报的装饰行动。同德环绕借王牟华的小报音延,汪某华发电公司份贿赂总小报522400股,买进累计工厂概略万元;汪某华发电公司份销路小报522400股,销路累计工厂额万元。

   (七)专款马某骏保护小报工厂

   20141226日,马某骏发电公司份小报贿赂552000股,成交概略万元;2015114日,马某骏发电公司份销路小报552000股,成交概略万元。2015119日,马某骏发电公司份小报贿赂879100股,成交概略万元;2015317日至330日,马某骏发电公司份销路小报879100股,成交概略万元。

   经达到最低点,马牟俊的小报2015119日至330日期和发电公司份工厂879100彭超私人的专款的股本权益工厂马某骏保护小报的装饰行动。同德环绕借马牟俊的小报音延,马某骏发电公司份贿赂总小报552000股,买进累计工厂概略万元;马某骏发电公司份销路小报552000股,销路累计工厂额万元。

   (八)专款郑某燕保护小报工厂

   2014321日至129日,郑某燕发电公司份小报贿赂155800股,成交概略万元;1226日,郑某燕发电公司份小报贿赂738700股,成交概略万元;20141231日,郑某燕发电公司份销路小报894500股,成交概略万元。201516日至18日,郑某燕发电公司份小报贿赂72600股,成交概略万元;2015114日,郑某燕发电公司份销路小报72600股,成交概略万元。2015115日,郑某燕发电公司份小报贿赂100000股,成交概略万元;2015119日,郑某燕发电公司份小报贿赂874200股,成交概略万元;2015325日和43日,郑某燕发电公司份销路小报974200股,成交概略万元。

   经达到最低点,郑牟艳的工厂记载在发电公司份小报,2014321日至129Jinke买股155800股本权益的本钱来源于存款小报的转变。;郑牟艳保护小报20141226日至20151钱是月音延贿赂发电公司份同德环绕经过重庆邦强交通股份有限公司和重庆转变资产。郑牟艳保护小报2014321日至129Jinke买股155800股本权益工厂不属于同德环绕装饰行动。郑牟艳的小报2015119日至43日期和发电公司份工厂874200彭超私人的专款的股本权益工厂郑牟艳保护小报的装饰行动。同德环绕借郑牟艳的小报音延,郑某燕发电公司份贿赂总小报911300股,买进累计工厂概略万元;郑某燕发电公司份销路小报811300股,销路累计工厂额万元。郑某燕预先阻止的小报出借同德环绕,郑牟艳的小报有Jinke的份155800股,工厂者典型的发电公司份,将郑某燕发电公司份小报整个典型的,到这地步,典型的的数字姓贿赂的数字。155800股,在最不可能的的来回计算中,下面提到的155800股本权益来回体谅;同时,同德环绕借郑牟艳保护小报于2015115买进的100000发电公司份2015119它将在当天售出。,计算来回,这曾经成功了。100000股本权益累计计算。

   三、关系到保护小报累计进项

   基本原则深圳保护工厂所的规则在布置小报,是你这么说的嘛!8个小报在同德环绕借音延,工厂跺脚及经纪业的体谅:按工厂概略按t免费。计算,采取上进先出法计算后,积聚来回18,023,元。

   是你这么说的嘛!实践情形,借科学实验小报,彭超、张丹、张强、杨某、赵某芩、汪某华、马某骏、郑牟艳和其别人的讯问,同卵双胞机关的财务、杨某、赵某芩、汪某华、马某骏、郑某燕、张丹、张强等8股本权益小报工厂流,同德环绕弥补供给小报对发电公司份贿赂STO、居票及互插会计结业证书,深圳保护工厂所的布置小报号时布置泄露秘密的作为泄露秘密的,足以酬劳。

   同德环绕是你这么说的嘛!行动违背《保护法》八十分之一条“取缔公司非法的应用别人小报致力保护工厂”的规则,保护法以第二位百零八条的守法行动。

   当法定代理人是彭超通德环绕借钱的保护,对窥测目前的符合的窥测符合人。独身难以对付的的帮忙同德环绕实行借保护小报啊,更少数人借同德环绕保护小报致力保护工厂的Wi、符合详细运转、有组织的其别权杖加入定货,窥测打中安宁目前的符合人吗?。张丹为Palit环绕保护小报的行动,弥补笔记本式私人的电脑仍同德环绕致力保护工厂、蜂窝式便携无线电话及安宁单一方法,鉴于指导原则的奇数的运转,窥测打中安宁目前的符合人吗?。

   基本原则伙伴的罪孽实践情形、使具有特征、沿革漫游和社会为害成绩等级,基本原则《保护法》第以第二位百零八条的规则,我局决议:

   一、使充电措施,Palit环绕,守法所得捕捉Palit环绕18,023,元,被罚肩并肩的18,023,元。

   二、给彭超独身正告,被罚肩并肩的5万元。

   三、正告张蔷,被罚肩并肩的3万元。

   四、给张丹独身正告,被罚肩并肩的3万元。

   伙伴该当自本处分决议收到日期15一半天,中国1971保护人的监督管理任命(存款)上等的:中信广场存款本部贩卖部,账号:7111010189800000162,目前的从存款到金库。,并将注有伙伴决定的惩办结业证书硬拷贝送中国1971保护人的监督管理任命打勾局和中国1971保护人的监督管理任命重庆接管局立案。即使本人不快的这一惩办的决议,自收到本处分决议之日起60自找麻烦行政复核的中国1971保护接管机构,也自收到本处分决议之日起6以技能向人民法院提起行政请愿。重新考虑和诉诸法律音延,是你这么说的嘛!决议无能力的中止手段。。 

                                       重庆证监局

                                     2016223

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